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红酒什么作用,[上市]威龙股份:国金证券股份有限公司关于威龙葡萄酒股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
发布人:四川仙潭 浏览次数:193次 发布时间:2019/08/13 20:57:42

[上市]威龙股份:国金证券股份有限公司关于威龙葡萄酒股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见   时间:2019年05月09日 17:02:20 中财网    

红酒什么作用,[上市]威龙股份:国金证券股份有限公司关于威龙葡萄酒股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见


国金证券股份有限公司

关于威龙葡萄酒股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐机构”)作为威龙
葡萄酒股份有限公司(以下简称“公司”或“威龙股份”)首次公开发行股票持
续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定,对
威龙股份首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查,核查情况及核
查意见如下:

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会《关于核准威龙葡萄酒股份有限公司首次公开发
行股票的批复》(证监许可[2016]815号)文核准,威龙股份首次公开发行人民币
普通股(A股)50,200,000股,并于2016年5月16日在上海证券交易所挂牌交
易。公司首次公开发行前的总股本为150,000,000股,首次公开发行后总股本为
200,200,000股。


本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股,涉及股东为:王珍海先
生和王冰先生两名自然人股东,锁定期自公司股票上市之日起36个月,现锁定
期即将届满。本次解除限售并申请上市流通股份数量为107,594,250股,占公司
股本总数的46.85%,将于2019年5月16日上市流通。


二、本次限售股形成至今公司股本数量变化情况

(一)首次公开发行A股股票

公司首次公开发行后总股本为200,200,000股,其中无限售条件流通股为
50,200,000股,有限售条件的流通股为150,000,000股。


(二)首次公开发行限售期为12个月的股票于2017年限售期届满并上市流通

2017年5月16日,公司首发限售股为12个月的42,405,750股股票限售期
届满并上市流通后,总股本仍为200,200,000股,其中无限售条件流通股为
92,605,750股,有限售条件流通股为107,594,250股。



(三)非公开发行股票

公司非公开发行股票29,446,720股于2017年11月10日在中国证券登记结
算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。总股本变更为229,646,720
股,其中无限售条件流通股为92,605,750股,有限售条件流通股为137,040,970
股。


(四)非公开发行限售期为12个月的股票于2018年限售期届满并上市流通

2018年11月12日,公司非公开发行股票限售股为12个月的10,619,877股
股票限售期届满并上市流通后,总股本仍为229,646,720股,其中无限售条件流
通股为103,225,627股,有限售条件流通股为 126,421,093股。


除上述事项外,至本核查意见出具之日,公司未发生因利润分配、公积金转
增导致股本数量变化的情况。


三、本次限售股上市流通的有关承诺

1、公司控股股东、实际控制人王珍海先生承诺:(1)自公司股票上市之日
起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人
回购其持有的发行人股份;(2)除前述锁定期外,在任职期间每年转让的股份数
不超过其所持有的发行人股份总数的25%;(3)本人离职后六个月内不转让其所
持有的发行人股份;(4)本人所持发行人股份在锁定期满后两年内无减持意向;
如超过上述期限本人拟减持发行人股份的,承诺将依法按照《公司法》、《证券法》、
中国证监会及上海证券交易所相关规定办理;(5)公司上市后6个月内如公司股
票连续20个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于
发行价,本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。


2、公司控股股东、实际控制人王珍海先生的亲属、公司高级管理人员王冰
先生承诺:(1)自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理
其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持有的发行人股份;(2)除前述锁定
期外,在任职期间每年转让的股份数不超过其所持有的发行人股份总数的25%;
(3)本人离职后六个月内不转让其所持有的发行人股份;(4)本人所持发行人
股份在锁定期满后两年内无减持意向;如超过上述期限本人拟减持发行人股份的,
承诺将依法按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定
办理;(5)公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发


行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限
自动延长6个月。


截至本核查意见出具之日,本次申请解除限售股份持有人严格履行了公司首
次公开发行股票并上市时所作出的承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股
上市流通的情况,且不存在上述股东非经营性占用公司资金的情形。


四、本次限售股上市流通情况

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2019年5月16日;

2、本次解除限售并申请上市流通股份数量为107,594,250股,占公司总股本
的46.85%;

3、本次解除限售的股东共计2名;

4、本次限售股解除可上市流通具体情况如下:

序号

股东名称

持有限售股数
量(股)

持有限售股占公司
总股本比例(%)

本次上市流
通数量(股)

剩余限售股
数量(股)

1

王珍海

108,468,020

47.23

105,394,250

3,073,770

2

王冰

2,200,000

0.96

2,200,000

0



注:王珍海先生剩余限售股3,073,770股为其认购公司非公开发行股票的股份。


五、股本变动结构表

单位:股

项目

本次上市前

变动数

本次上市后

有限售条件
的流通股

其他境内法人持有股份

15,753,073

0

15,753,073

境内自然人持有股份

110,668,020

-107,594,250

3,073,770

有限售条件的流通股份合计

126,421,093

-107,594,250

18,826,843

无限售条件
的流通股份

A股

103,225,627

+107,594,250

210,819,877

无限售条件的流通股份合计

103,225,627

+107,594,250

210,819,877

股份总额

229,646,720

0

229,646,720



六、保荐机构核查意见

经核查,保荐机构认为:公司本次申请解除限售股份的持有人严格履行了其
在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺;本次限售股份上市流通符合《上海
证劵交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等
相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间
等均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关规则和股东承诺;


截至本核查意见出具之日,公司关于本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、
准确、完整;保荐机构对威龙股份本次限售股份解禁上市流通事项无异议。





【本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于威龙葡萄酒股份有限公司首次公
开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页】















保荐代表人:

余 波 雷 浩













国金证券股份有限公司



年 月 日


















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